• 朗迪集团:2016年度独立董事述职报告(2017英男童捡漂流瓶
  • 发布时间:2017-07-29 15:16 | 作者:www.law2cn.com | 来源:考拉网 | 浏览:
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    朗迪集团:2016年度独立董事述职报告

    日期:2017-04-27附件下载

    浙江朗边集团股份有限公司

                               2016年度独立董事述职报告



        本人作为浙江朗迪集团股份有限公司(以下简称“公司")第四届董事会独

    立董事,并同时担任提名委员会主任和战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委

    员会成员。在任职期间,本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于

    在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《公司章

    程》、《公司独立董事工作制度》等规定,勤勉、忠实、尽责的履行职责,充分发

    挥独立董事作用,维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现

    将任职期间履职情况报告如下:



        一、独立董事基本情况

        赵平先生,生于1971年9月,中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,

    硕士研究生学历,毕业于中国政法大学民商法专业,同时具有美国芝加哥肯特法

    学院国际比较法硕士学位和中欧国际工商学院EMBA学位。2014年8月至今任朗

    迪集团董事会独立董事;现任金诚同达律师事务所高级合伙人、北京金诚同达(上

    海)律师事务所主任、金诚同达律师事务所管理委员会委员:历任河北省邢台市

    中级人民法院法官、上海市国耀律师事务所律师、上海市世代律师事务所创始合

    伙人。



        二、独立董事履职情况

         (一〉出席董事会和股东大会情况

        本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大会,认真仔

    细审阅会议相关材料,积极参与各项议案的讨论并提出合理建议,为董事会的正

    确、科学决策发挥积极作用。任职期间,公司董事会、股东大会的召集召开符合

    法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

        2016年度本人应出席董事会次数为7次,亲自出席7次,委托出席0次,

    缺席0次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。应出席股东大会次

    数为2次,亲自出席2次,缺席0次。对各次股东大会会议审议的相关议案均投
    了赞成票。

            (二)现场办公情况

           任职期内,本人对公司进行了现场考察,了解公司的生产经营情况和财务状

    况:并通过电话、传真和邮件,与公司其他董事、高管人员及相关业务部门工作

    人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网

    络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行

    动态和生产经营情况。

            (三)上市公司配合情况

           作为独立董事在行使职权时,公司提供了必要的工作条件,有关人员能够做

    到积极配合,不拒绝、阻碍或隐瞒,不干预独立董事独立行使职权,保证了独立

    董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项,能够按法定的时

    间提前通知,及时提供相应的审核资料。

            (四)保护投资者权益方面所做的其他工作

           l.对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内,对经董事会审议决策的

    重大事项都提前进行了认真审阅,对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建

    设、关联交易等事项均进行了认真的核查,发表了独立意见,积极、有效履行职
    三仨
    贝。


           2.本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间,主动与公司
    管理层及相关人员交流与沟通,认真审阅公司传达的文件和发送的董事会资料,

    基本掌握了最新的监管精神与动态以及公司发生的重大事项、生产经营、投资者

    关系管理等信息,对有效监督起到了非常积极的作用。

           3.本人认真学习中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规及其它相关
    文件,同时积极参加上海证券交易所举办的独立董事后续培训,进一步提高独立
    董事履职能力,加深对公司法人治理结构、保护社会公众投资者的合法权益的理
    解和认识,切实加强对公司和投资者利益保护的能力。



           三、履职重点关注事项的情况

           2016年度,本人恪守勤勉尽职的原则,充分发挥在法律、经济、管理等方

    面的经验和专长。独立董事特别关注公司募集资金使用、信息披露情况、内部控

    制情况、董事会及下属专门委员会运作等重大事项,并就相关事项充分独立地发
    表专业见解。

         (一)募集资金使用

        1.使用募集资金置换预先己投入募投项目的自筹资金

        作为独立董事,在审议第四届董事会第十四次会议《关于用募集资金置换预

    先己投入募投项目自筹资金的议案》后,发表了同意的独立意见。

        2.使用部分闲置募集资金购买理财产品
        作为独立董事,在审议第四届董事会第十五次会议《关于使用部分闲置募集

    资金进行现金管理的议案》后,发表了同意的独立意见。

        3.使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换
        作为独立董事,在审议第四届董事会第十七次会议《关于使用银行承兑汇票

    支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换的议案》后,发表了同意的独

    立意见。

         (二)信息披露情况

        2016年度公司董事会能够严格遵守《公司法》、《证券法》等相关的法律、

    法规及《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定,依据真实、准确、及时、完

    整、公平的原则进行信息披露,确保正确履行信息披露义务,保护公司及其股东、

    债权人及其他利益相关人的合法权益。

         (三)内部控制情况

        截至2016年年末,我们认为公司现有内部控制制度己基本建立健全,并己

    经得到有效实施。公司内控制度的建立与有效运行,为公司各项业务活动的健康

    运行和国家有关法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行,以及公司财务报告及

    相关会计信息的真实性、准确性和完整性提供了有效保障。对于确保公司经营活

    动的合规,管控公司经营风险,保证公司经营管理目标的实现,实现公司的持续、

    稳定发展提供了制度与机制保障。

         (囚)董事会及下属专门委员会的运作情况

        1.董事会运作情况

        公司董事会现有9名成员,       2016年度,公司董事会能够严格遵守国家法律

    法规和《公司章程》的规定规范运作。本年度公司共召开了7次董事会会议,全

    体董事均能出席,会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
        2.专门委员会运作情况

        公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会

    四个专门委员会。2016年度,公司董事会各专门委员会均积极开展工作,认真

    履行职责,为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。



        四、总体评价

        报告期内,本人作为独立董事能够认真履行法律法规和《公司章程》、《独立

    董事工作制度》等规定的职责,恪尽职守、勤勉诚信;积极参加股东大会、董事

    会及各专门委员会会议,能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决策,

    为公司持续稳健发展提供了实质性的协助支持。

        2017年,本人将继续秉持谨慎、诚信与勤勉的精神,本着对公司负责、对

    股东负责的态度,认真履行独立董事的义务,强化独立董事的工作职责,充分发

    挥独立董事的作用。一方面加强自身学习,特别是有关规范公司法人治理结构和

    保护中小投资者权益方面的法规学习和理解;另一方面,进一步加强与公司董事

    会、监事会及经营层的沟通合作,凭借业务专长,为公司发展献计献策,以促进

    董事会决策的科学性和高效性。



         (以下无正文)
     (本页无正文,为《浙江朗迪集团股份有限公司2016年度独立董事述职报告》
    之签署页)




    独立董事签字:




                                                        n
                                                      如 年升月;浙日
                          浙江朗边集团股份有限公司

                          2016年度独立董事述职报告


        本人作为浙江朗迪集团股份有限公司(以下简称“公司")第四届董事会独

    立董事,并同时担任审计委员会主任和提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委

    员会成员。在任职期间,本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于

    在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《公司章

    程》、《公司独立董事工作制度》等规定,勤勉、忠实、尽贵的履行职责,充分发

    挥独立董事作用,维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现

    将任职期间履职情况报告如下:



        一、独立董事基本情况

        应可慧女士,生于1972年12月,中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,

    获上海财经大学管理学硕士学位(会计学专业)      ,拥有高级会计师职称,系中国

    注册会计师。2011年L月经朗边集团2011年第一次临时股东大会选举为第三届

    董事会独立董事,任期三年;      2014年1月经朗边集团2014年第一次临时股东大
    会选举为第四届董事会独立董事,任期三年。



        二、独立董事履职情况

         (一)出席董事会和股东大会情况

        本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大会,认真仔

    细审阅会议相关材料,积极参与各项议案的讨论并提出合理建议,为董事会的正

    确、科学决策发挥积极作用。任职期间,公司董事会、股东大会的召集召开符合

    法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

        2016年度本人应出席董事会次数为7次,亲自出席7次,委托出席0次,
    缺席0次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。应出席股东大会次

    数为2次,亲自出席2次,缺席0次。对各次股东大会会议审议的相关议案均投

    了赞成票。
         (二)现场办公情况

        2016年度本人通过对公司实地考察,详细了解公司的生产经营情况和财务

    状况,同时通过电话和邮件等方式,与公司其他董事、监事、高管等相关人员保

    持联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,关注公司的未来发展。

         (三)上市公司配合情况

        作为独立董事在行使职权时,公司提供了必要的工作条件,有关人员能够做

    到积极配合,不拒绝、阻碍或隐瞒,不干预独立董事独立行使职权,保证了独立

    董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项,能够按法定的时

    间提前通知,及时提供相应的审核资料。

         (四)保护投资者权益方面所做的其他工作

        1.公司治理情况
        根据监管部门相关文件的规定和要求,本人持续关注公司治理工作,认真审
    核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查,充分履行独立董事的职责,
    促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和广大技资者的利益。
        2.自身学习情况
        本人通过认真学习中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规及其它相关
    文件,进一步加深了对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理
    解和认识,切实加强了对公司和投资者利益保护的能力。



        二、履职重点关注事顶的情况

        2016年度,本人恪守勤勉尽职的原则,充分发挥在财务、经济、经营管理

    等方面的经验和专长。独立董事特别关注公司募集资金使用、信息披露情况、内

    部控制情况、董事会及下属专门委员会运作等重大事项,并就相关事项充分独立

    地发表专业见解。

         (一)募集资金使用

        1.使用募集资金置换预先己投入募投项日的自筹资金

        作为独立董事,在审议第四届董事会第十四次会议《关于用募集资金置换预

    先己投入募投项日自筹资金的议案》后,发表了同意的独立意见。

        2.使用部分闲置募集资金购买理财产品

        作为独立董事,在审议第四届董事会第十五次会议《关于使用部分闲置募集
    资金进行现金管理的议案》后,发表了同意的独立意见。

        3.使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换
        作为独立董事,在审议第四届董事会第十七次会议《关于使用银行承兑汇票

    支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换的议案》后,发表了同意的独

    立意见。

         (二〉信息披露情况

        2016年度公司董事会能够严格遵守《公司法》、《证券法》等相关的法律、
    法规及《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定,依据真实、准确、及时、完

    整、公平的原则进行信息披露,确保正确履行信息披露义务,保护公司及其股东、

    债权人及其他利益相关人的合法权益。

         (三)内部控制情况

        截至2016年年末,我们认为公司现有内部控制制度已基本建立健全,并己

    经得到有效实施。公司内控制度的建立与有效运行,为公司各项业务活动的健康

    运行和国家有关法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行,以及公司财务报告及

    相关会计信息的真实性、准确性和完整性提供了有效保障。对于确保公司经营活

    动的合规,管控公司经营风险,保证公司经营管理目标的实现,实现公司的持续、

    稳定发展提供了制度与机制保障。

         (囚)董事会及下属专门委员会的运作情况

        L董事会运作情况

        公司董事会现有9名成员,       2016年度,公司董事会能够严格遵守国家法律
    法规和《公司章程》的规定规范运作。本年度公司共召开了7次董事会会议,全

    体董事均能出席,会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

        2.专门委员会运作情况

        公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会

    四个专门委员会。2016年度,公司董事会各专门委员会均积极开展工作,认真

    履行职责,为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。



        四、总体评价

        报告期内,本人作为独立董事能够认真履行法律法规和《公司章程》、《独立
    董事工作制度》等规定的职责,恪尽职守、勤勉诚信:积极参加股东大会、董事

    会及各专门委员会会议,能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决策,

    为公司持续稳健发展提供了实质性的协助支持。



         (以下无正文)
     (本页无正文,为《浙江朗迪集团股份有限公司2016年度独立董事述职报告》

    之签署页)




    独立董事签字:




       应可;单;




                                                       Jotl年千月d    El
                            浙江朗迪集团股份有限公司

                            2016年度独立董事述职报告


        本人作为浙江朗迫集团股份有限公司(以下简称“公司")第四届董事会独

    立董事,并同时担任薪酬与考核委员会主任和战略委员会、提名委员会、、审计

    委员会成员。在任职期间,本人严格按照《公司法》、《七市公司治理准则》、《关

    于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《公司

    章程》、《公司独立董事工作制度》等规定,勤勉、忠实、尽贵的履行职责,充分

    发挥独立董事作用,维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    现将任职期间履职情况报告如下:



        一、独立董事基本情况

        杨茂源先生,生于1945年,中国国籍,无境外永久居留权,中国党员,系

    中国注册税务师。经朗迪集团2011年第一次临时股东大会选举为第三届董事会

    独立董事,任期三年。经朗边集团2014年第一次临时股东大会选举为第四届董

    事会独立董事,任期三年。2003年至今任职于余姚阳明税务师事务所,现任该

    所所长、党总支书记。



        二、独立董事履职情况

         (一〉出席董事会和股东大会情况

        本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大会,认真仔

    细审阅会议相关材料,积极参与各项议案的讨论并提出合理建议,为董事会的正

    确、科学决策发挥积极作用。任职期间,公司董事会、股东大会的召集召开符合

    法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

        2016年度本人应出席董事会次数为7次,亲自出席7次,委托出席0次,

    缺席0次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。应出席股东大会次

    数为2次,亲自出席2次,缺席。次。对各次股东大会会议审议的相关议案均投

    了赞成票。

         (二)现场办公情况
        任职期内,本人对公司进行了现场考察,了解公司的生产经营情况和财务状

    况:并通过电话、传真和邮件,与公司其他董事、高管人员及相关业务部门工作

    人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网

    络有关公司的相关报道,及时获悉、公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行

    动态和生产经营情况。

         (三)上市公司配合情况

        作为独立董事在行使职权时,公司提供了必要的工作条件,有关人员能够做

    到积极配合,不拒绝、阻碍或隐瞒,不干预独立董事独立行使职权,保证了独立

    董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项,能够按法定的时

    间提前通知,及时提供相应的审核资料。

         (囚)保护投资者权益方面所做的其他工作

        1.加强自身学习,提高履职能力

        本人主动认真学习了独立董事履职相关的法律、法规和规章制度,加深对相

    关法规尤其是涉及到规范公司治理结构、保护股东合法权益等方面的认识和理

    解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和

    建议,切实加强了对公司、股东合法权益的保护能力。

        2.对公司治理结构及经营者管理的调查
        2016年度本人有效地履行了独立董事的职责,除了通过参与董事会决策和
    参加股东会大会以外,积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事

    顷,对公司财务运作、资金往来等重大事项进行了调查,认真听取公司相关人员

    汇报并进行了实地考察,及时了解公司生产经营各项动态,关注公司的经营治理

    情况。



        三、履职重点关注事项的情况

        2016年度,本人恪守勤勉尽职的原则,充分发捍在财务、税务、经济、经
    营管理等方面的经验和专长。独立董事特别关注公司募集资金使用、信息披露情

    况、内部控制情况、董事会及下属专门委员会运作等重大事顷,并就相关事项充

    分独立地发表专业见解。

         (一)募集资金使用
        l.使用募集资金置换预先己投入募投项目的自筹资金

        作为独立董事,在审议第四届董事会第十四次会议《关于用募集资金置换预

    先己投入募投项目自筹资金的议案》后,发表了同意的独立意见。

        2.使用部分闲置募集资金购买理财产品
        作为独立董事,在审议第四届董事会第十五次会议《关于使用部分闲置募集

    资金进行现金管理的议案》后,发表了同意的独立意见。

        3 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换
        作为独立董事,在审议第四届董事会第十七次会议《关于使用银行承兑汇票

    支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换的议案》后,发表了同意的独

    立意见。



         (二)信息披露情况

        2016年度公司董事会能够严格遵守《公司法》、《证券法》等相关的法律、

    法规及《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定,依据真实、准确、及时、完

    整、公平的原则进行信息披露,确保正确履行信息披露义务,保护公司及其股东、

    债权人及其他利益相关人的合法权益。

         (三〉内部控制情况

        截至2016年年末,我们认为公司现有内部控制制度己基本建立健全,并己

    经得到有效实施。公司内控制度的建立与有效运行,为公司各项业务活动的健康

    运行和国家有关法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行,以及公司财务报告及

    相关会计信息的真实性、准确性和完整性提供了有效保障。对于确保公司经营活

    动的合规,管控公司经营风险,保证公司经营管理目标的实现,实现公司的持续、

    稳定发展提供了制度与机制保障。

         (囚)董事会及下属专门委员会的运作情况

        1.董事会运作情况

        公司董事会现有9名成员,       2016年度,公司董事会能够严格遵守国家法律

    法规和《公司章程》的规定规范运作。本年度公司共召开了7次董事会会议,全

    体董事均能出席,会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

        2.专门委员会运作情况
        公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会

    四个专门委员会。2016年度,公司董事会各专门委员会均积极开展工作,认真

    履行职责,为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。



        四、总体评价

        报告期内,本人作为独立董事能够认真履行法律法规和《公司章程》、《独立

    董事工作制度》等规定的职责,恪尽职守、勤勉诚信;积极参加股东大会、董事

    会及各专门委员会会议,能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决策,

    为公司持续稳健发展提供了实质性的协助支持。



         (以下无正文)
    (本页无正文,为《浙江朗迪集团股份有限公司2016年度独立董事述职报告》

    之签署页)




         杨茂源




                                                       101表年千月矿日

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